(Yicai Global) 3月15日-香港証券先物委員会は、昨日、新規株式公開スポンサーとしての職務を怠ったとして、4つの投資銀行に約8億香港ドル (1億200万米ドル) の罰金を科しました。

委員会はUBSAGとUBS証券香港を合計3億7500万香港ドルの罰金で叩きました。

SFCはまた、UBS証券香港の企業財務に関する助言のライセンスを1年間部分的に停止しました。その間、証券の香港証券取引所への上場申請を引き受けることはできません。

この事件はUBSの本土での活動に影響を与えていない、とそのスポークスマンは本日述べた。UBSはSFCの調査結果を知らされ、香港の新規株式公開スポンサーシップライセンスに関連するこれらの問題を解決できたことを嬉しく思い、特別行政区のクライアントにサービスを提供し続けるとスポークスマンは付け加えた。

SFCは、China Forestry HoldingsとTianhe Chemicals Groupを含む3つの上場申請の共同スポンサーの1つとしての義務を履行しなかったとしてUBSに罰金を科しました。

森林の管理と持続可能な開発、丸太の収穫と販売を主な事業とする樹木農場事業者であるチャイナフォレストリーホールディングスは、2009年の目論見書によると、本土の雲南省と四川省に約171,780ヘクタールの森林を所有しています。

UBSは、中国林業の事業の多くの主要な側面に関して、合理的なデューデリジェンスに関する問い合わせを行うことができなかったと、SFCの調査は発見しました。同社の林業資産の存在、これらに対する中国林業グループの権利を確認し、関連する法規制の遵守およびスポンサーとしての義務のその他の怠慢を立証します。

委員会はまた、チャイナ・フォレストリーの共同スポンサーとしての義務を怠ったとして、スタンダードチャータード証券に6000万HKDHの罰金を科しました。

Tianhe Chemicals Groupの上場申請の共同スポンサーであるUBSは、デューデリジェンスインタビューのガイドラインに従わず、インタビューで提起された危険信号に対処できなかったが、その質問も不明確であったとSFCプローブも結論付けた。

SFCはまた、米国の投資銀行であるモルガンスタンレーアジアの2億2400万HKD100万とメリルリンチファストイーストの1億2800万に、Tianhe Chemicalsの2014年IPOの欠点について罰金を科しました。

編集者: ベンアーマー