(Yicai Global) 5月31日-国内最大の証券トレーダーの1つであるChina MerchantsSecuritiesの香港子会社は、顧客のお金を横領したとして規制当局から500万香港ドル (637,100米ドル) の罰金を科されました。

China Merchants Securities Hong Kongは、2011年10月から2014年9月までの間に約800回、HKD680,000 (USD86,645) から3億800万香港ドルの顧客のお金を違法に使用して、銀行ローンの支払い、投資、費用をカバーしました。、証券先物委員会は昨日発表しました。

子会社は、2013年に銀行ローンを支払うために、顧客の口座から自社の口座に75百万HKDDを送金した後、同じ日に顧客の口座に送金しました。

今週、ユニットがSFCから罰金を科されたのはこれが2回目です。2009年の新規株式公開中に、China Metal RecyclingHoldingに関連する金融データ詐欺の正当な責任を負わなかったとして、5月27日に2700万HKD100万の罰金が科せられました。

顧客の資産を安全に保つことは金融機関の基本的な義務であり、SFCはいかなる違反にも甘んじないだろうと述べた。子会社は3年以上にわたって上記の慣行を使用しており、明らかにこの基本的な義務に違反しています。

子会社には、クライアントマネールールの遵守を確実にし、資産を保護するための関連事業に適切なスタッフも内部監督もありません。