(Yicai Global) 8月27日-本日発表された2020年の格付けで、15の中国の証券会社が国の証券規制当局からAAステータスを付与されました。これは昨年より5つ多く、深センに本拠を置くエッセンス証券など、昨年のBBBから上昇して最も改善を示した6人の新規参入者が含まれています。

今年のレビューは、コンプライアンスとリスク管理、専門サービスのレベル、差別化された開発に焦点を当てた、とSecurities Timesは業界関係者を引用して報告しました。

中国証券監督管理委員会は、一部の小規模な証券会社に、差別化された開発を促進するためのウェルスマネジメント、カスタマーサービス、およびファイナンシャルアドバイザリーサービスに追加のポイントを与えました。その結果、多くの中小証券会社が好調でした。恒台証券と長江証券はCCCからAに昇格し、東莞証券はBからAに昇格しました。

最大の動きは、昨年のCから今年のBBBに5位急上昇したGuorong Securitiesでした。スイスの投資銀行UBSに所属する中国の証券会社であるUBS証券は、昨年BBBからA格付けに引き上げられました。

この分類は、証券会社の信用状態の評価ではなく、会社のガバナンス構造、内部統制、コンプライアンス管理、およびリスク統制を考慮に入れたものです。また、同社の市場競争力、純資本利益率、経費の取り扱いについても考察します。

このランキングは、CSRCがオンサイト検査やオフサイト検査などの規制リソース割り当てを決定するために使用していると規制当局は述べています。

証券会社が規制に違反していることが判明した場合、ポイントが差し引かれます。たとえば、中山証券は、コーポレートガバナンスと内部管理の問題により、BBBランキングからCCCグレードに低下しました。

編集者: キム・テイラー