(Yicai Global) 8月15日-中国証券監督管理委員会は、証券会社に対する今年の格付けを発表し、昨年から29の格付けを引き下げました。サウスウエスト証券はAからCに下落し、6レベル下落しました。

証券会社の分類は、単に信用状態とレベルを表すものではなく、証券規制部門による会社のリスク管理能力、市場競争力、コンプライアンス管理レベルの包括的な評価に基づいています。CSRCは言った。結果は主に、証券会社のコンプライアンス管理とリスク管理の全体的な状況を示しています。

証券会社は、A (AAA、AA、A) 、B (BBB、BB、B) 、C (CCC、CC、C) 、D、Eの5つのカテゴリーで11のレベルに分けられます。カテゴリA、B、およびCの企業は正常に稼働しています。カテゴリとレベルは、グループのリスク管理能力とコンプライアンス管理レベルのみを示します。カテゴリーDおよびEのグループの潜在的なリスクは許容範囲を超える可能性があり、法律に従ってリスク軽減策を採用する必要があります。

129社のうち、AAA格付けを取得した企業はなく、11社はAAレベルでした。CITIC Securities Co. [SHA:600030] 、GF Securities Co. [SHE:000776] 、Huatai Securities Co. [SHA:601688] 、Haitong Securities Co. [SHA:600837] はBBBからAAに上昇し、Galaxy Securities Co. [SHA601881] 、中台証券株式会社、チャイナインターナショナルキャピタルコーポレーションとフアロン証券はAからAAにアップグレードされました。

創設者証券 [SHA:601901] Cレーティングでその地位を保持しました。Cinda Securities Co. 、Hengtai Securities Co. 、China Investment Securities Co. は、それぞれAからCC、CCC、CCに下落しました。

債券部門の債券引受事業では、格下げにより一部のホット債が引受資格を失う可能性があり、債券販売に依存するブローカーはこれらの損失の影響を大きく受ける可能性があります。市場参加者は言った。

証券会社の格付けは、投資家保護基金への支払い率に直接影響します。サウスウエスト証券は昨年、収入の1% を投資家保護基金に支払うだけで済みましたが、今年は3% を支払う必要があります。これは、サウスウエスト証券の年間純利益に大きな影響を与えます。