(Yicai Global) 2月6日-中国建設銀行 (CCB) ヨハネスブルグ支店は、マネーロンダリング防止とテロ対策資金調達の弱さをめぐって、南アフリカの中央銀行から7500万ZARD (620万米ドル) の行政処分を受けました。管理。銀行は現在、是正のための措置を講じている、とオンライン報道機関のJiemianは昨日報じた。

南アフリカの中央銀行は、検査中に、CCBのヨハネスブルグ支店が、顧客情報の特定と検証 (「お客様を知る」) を含む金融インテリジェンスセンター法 (FIC法) に準拠していなかったことを発見しました。-要件の維持、キャッシュしきい値の報告、中央銀行は2月2日の声明で、テロおよび関連する活動に関連する資産を検出および報告するための適切なプロセスと作業方法の開発と実施の失敗、およびその疑わしい異常な取引報告要件の怠慢を述べた。

それに応じて、CCBのヨハネスブルグ支店ZAR75百万の罰金を科し、是正措置を講じるよう指示した。しかし、声明は、行政処分は、CCBがマネーロンダリングまたはテロ資金調達取引に関与しているという発見に基づくのではなく、その弱い管理措置のためであると具体的に述べた。2017年11月28日から、関連する法律の規定により、2,000万件の罰金が3年間停止されます。支払いが期日になるかどうかは、中央銀行が課した条件へのCCBのコンプライアンスに依存します。

CCBは中央銀行と協力しており、これらの特定されたコンプライアンスの欠陥と管理の弱点への対処をすでに開始しています。

に対して中国が資金提供する金融機関が海外への進出のペースを速め、近年の国際的なマネーロンダリング防止規制がより厳しくなっていることを背景に、中国の銀行が直面する海外のマネーロンダリング防止コンプライアンスのリスクは高まり続けています。海外の規制当局は、マネーロンダリング防止コンプライアンスの問題について、中国の4大国営銀行すべての海外支店を調査および/または認可しました。

同様に、ニューヨーク連邦準備銀行は、CCBのニューヨーク支店に対し、2015年7月にマネーロンダリング防止措置の抜け穴を埋める計画を策定および実施することを要求しました。イタリアの検察官はまた、マネーロンダリングの疑いで中国銀行のミラノ支店を起訴し、2017年2月に和解に達した。BOCは犯罪に対して600,000ユーロの罰金を支払い、4人の従業員はマネーロンダリングで2年間の執行猶予付きの判決を受けました。

中国工商銀行株式会社スペインのマドリッド支店は、2016年2月に6人の従業員を一時的に拘留した地元警察によるマネーロンダリングの疑いで調査されました。中国農業銀行のニューヨーク支店は、2016年11月にニューヨーク州のマネーロンダリング防止法に違反し、疑わしい金融取引を隠蔽したとして、ニューヨーク州金融サービス局から2億1,500万米ドルの罰金を科されました。